和信投顾再遭监管点名，涉证券投顾业求实施和客户领受经过中存作假、误导性宣传等
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（原标题：和信投顾再遭监管点名，涉证券投顾业求实施和客户领受经过中存作假、误导性宣传等）
（图片开首：视觉中国）
蓝鲸新闻1月14日讯（记者 王婉莹）近日，天津证监局下发两张罚单，指向和信证券投资究诘股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。
经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东谈主员通过企业微信与客户斗争，提供营销和客服管事；部分未登记为证券投资照应人的东谈主员通过微信视频公众号栽培投资计谋，分析市集板块行情；个别投资照应人在提供管事时，未奉告客户姓名及登记编码；证券投顾业求实施和客户领受经过中存在作假、误导性的营销宣传等问题。
郭勇行为平直认确实哄骗东谈主员对上述问题负有指点和措置包袱。由此，天津证监局对该公司遴荐责令改正的监督措置设施，对郭勇下发警示函。
（图片开首：天津证监局）
归来来看，客岁该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督措置设施。
经查，郑州分公司存在证券投资究诘业务中存在合规措置和里面浪漫不到位的问题，万生实盘包括东谈主员招聘进修不严以及部分冠有公司称呼的职工自媒体账号未纳入公司颐养措置。此外，业求实施才能不模范，未取得阅历的职工进行营销，且部分营销东谈主员单方面宣传高收益案例，未合理教唆投资风险，存在误导性宣传。客户顺应性措置也不健全，部分客户风险承受能力评估不审慎。
公开信息深远，和信投顾成立于1997年金桥大通，是首批获中国证监会批准的证券投资究诘机构，证券投资究诘许可：ZX0036。公司当今得到两项证监会的业务许可：证券投资究诘、基金销售，业务涵盖证券投资究诘、基金销售、股权投资、投资银行等边界。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)
